美国证交会通过增补提案,以加强对经纪自营商的审计,以及它们对客户资产代管行为的监管。
美国证交会(SEC)6月16日全体一致提议对经纪交易商财务报告规则进行增补,以加强对经纪自营商的审计,以及SEC对经纪自营商处理客户证券和现金方式的监管。
SEC的提案要求在年度审计中更加专注经纪自营商的代管行为。虽然现有规则已经要求经纪自营商保护并为客户的资产负责,但增补提案将强制要求对经纪自营商的管控行为进行审计。
增补提案还要求存管客户资产或实施自我清算交易的经纪自营商允许SEC与相关指定机构,对审计经纪自营商的公共会计事务所的文件进行审查,并且可以与会计事务所讨论审计结果。
该提案在正式敲定前应该还会有60天的公开意见征求期。
SEC的新监管方案旨在加强对经纪自营商的监管。尽管对麦道夫(Bernard Madoff)的经营多次检查,SEC还是未能识破他的庞氏骗局,事到如今投资者们还在努力找回自己数十亿美元的损失。
SEC主席夏皮罗(Mary Schapiro)谈及实行新方案的必要性:“当投资者将资产托付给经纪自营商时,他们相信经纪自营商将按照指令保有和投资资产。”
这是SEC为保护投资者利益进行监管改革工作的一部分。该委员会在5月初曾表示将彻查高频交易,降低“闪电崩盘”风险。此外,SEC在5月下旬还通过了新规,许诺向举报违反联邦证券法规的行为并提供实质性信息的个人发放奖励,以打击内幕交易。
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